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多措并舉完善國家科研機(jī)構(gòu)資助機(jī)制
來源： 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院
作者：南皮縣五金機(jī)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院
日期：
2024-08-23
國家科研機(jī)構(gòu)是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，是發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的重要載體。新時期，國家科研機(jī)構(gòu)肩負(fù)著承擔(dān)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究、攻克核心關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)科學(xué)問題等使命。
資助機(jī)制是保障國家科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略科技力量作用有效發(fā)揮的重要機(jī)制，也是提升國家科研機(jī)構(gòu)投入效能的突破口和落腳點。1985年科技體制改革以來，我國對國家科研機(jī)構(gòu)形成了“穩(wěn)定+競爭”的資助機(jī)制，有效激發(fā)了國家科研機(jī)構(gòu)的活力。
然而，面對當(dāng)前復(fù)雜多變的國際局勢，全面推進(jìn)強(qiáng)國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)等中心任務(wù)，以及2035年建成科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國國家科研機(jī)構(gòu)的資助機(jī)制仍存在資金投入渠道多、碎片化，機(jī)構(gòu)層面資金內(nèi)部配置自主權(quán)有限，資金投入效能評價機(jī)制尚不健全等問題，需進(jìn)一步完善。
一、現(xiàn)有資助機(jī)制面臨的突出問題
投入機(jī)制、內(nèi)部配置機(jī)制以及投入效果的評價機(jī)制是國家科研機(jī)構(gòu)資助機(jī)制的重要組成部分。投入效能的提升要以高效的投入機(jī)制、合理的內(nèi)部配置機(jī)制以及有效的投入評價機(jī)制為保障。從上述關(guān)鍵環(huán)節(jié)來看，當(dāng)前我國國家科研機(jī)構(gòu)的資助機(jī)制存在如下問題。
一是現(xiàn)有投入機(jī)制難以支撐國家科研機(jī)構(gòu)聚焦特定問題建制化攻關(guān)的需求。我國國家科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)主要來自于穩(wěn)定支持的機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)與競爭性項目經(jīng)費(fèi)。從當(dāng)前實際來看，穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要用于機(jī)構(gòu)基本的水電氣暖等基本運(yùn)行開銷并支付部分人員工資，而開展科研活動所需經(jīng)費(fèi)大多來自多渠道獲取的競爭性項目經(jīng)費(fèi)。這樣的投入機(jī)制難以促使國家科研機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其建制化科研的組織優(yōu)勢。雖然，中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新工程等專項研究經(jīng)費(fèi)有效緩解了國家科研機(jī)構(gòu)競爭性項目經(jīng)費(fèi)不穩(wěn)定等問題，但上述機(jī)制尚未轉(zhuǎn)化為長效機(jī)制，難以從根本上解決國家科研機(jī)構(gòu)投入機(jī)制的問題。
二是內(nèi)部人員經(jīng)費(fèi)的配置中科研人員存在自籌薪酬壓力，導(dǎo)致難以潛心追求長期科研目標(biāo)。三元工資制是我國國家科研機(jī)構(gòu)人員薪酬機(jī)制的主體，由基本工資、崗位工資和績效工資三部分構(gòu)成。其中，基本工資和部分崗位工資由穩(wěn)定支持的機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支付。總體來看，穩(wěn)定支持的機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支付的工資水平較低，在薪酬總量中的占比有限?？冃ЧべY作為三元工資中的主體部分，則需科研人員自籌。為了獲取績效工資，出現(xiàn)了科研人員過多承擔(dān)競爭性經(jīng)費(fèi)項目、承擔(dān)與所處機(jī)構(gòu)使命定位不相匹配的項目等問題。雖然中國科學(xué)院等國家科研機(jī)構(gòu)通過特聘研究崗位等方式保障了部分科研人員的薪酬，減輕了科研人員自籌績效工資的壓力。但是總體來看，國家科研機(jī)構(gòu)科研人員仍存在自籌薪酬壓力，導(dǎo)致科研人員難以潛心追求長期科研目標(biāo)。
三是尚未建立有效的資金投入效果評價機(jī)制。國家科研機(jī)構(gòu)資金投入效果的評價是國家科研機(jī)構(gòu)落實黨中央國務(wù)院全面實施預(yù)算績效管理要求的重要舉措。然而，由于條塊分割的管理路徑依賴問題，當(dāng)前國家科研機(jī)構(gòu)的預(yù)算績效評價大都局限于財務(wù)視角下的績效評價，尚未能與機(jī)構(gòu)的使命定位、績效目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、科研組織等有機(jī)結(jié)合?，F(xiàn)有綜合打分制的評價方法難以回答國家科研機(jī)構(gòu)資金投入效能的問題。
二、關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手提升投入效能
新時期，為了更好地發(fā)揮新型舉國體制的優(yōu)勢，使國家科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略科技力量充分發(fā)揮作用，可以從投入機(jī)制、人員薪酬配置機(jī)制以及投入效果評價機(jī)制等環(huán)節(jié)入手，完善資助機(jī)制，提升投入效能。
一是構(gòu)建與國家科研機(jī)構(gòu)建制化組織機(jī)制相協(xié)調(diào)的投入機(jī)制。簡化投入渠道，借鑒國際上指向性競爭等投入機(jī)制的經(jīng)驗，將一部分目前需要競爭獲取的項目經(jīng)費(fèi)以直接委托的方式撥付給具備研究條件和能力的國家科研機(jī)構(gòu)，以提升機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)的占比。穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)占比的提升可有效發(fā)揮國家科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)配置的主觀能動性，為建制化科研的組織打牢資金基礎(chǔ)，為進(jìn)一步解決國家科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)配置問題、評價機(jī)制問題提供條件。
二是構(gòu)建有助于科研人員安心致研的薪酬與激勵機(jī)制。針對國家科研機(jī)構(gòu)人員薪酬的主體部分績效工資主要來自項目間接費(fèi)用、績效獎勵的問題，可借助科研院所薪酬制度改革試點的契機(jī)，拓寬績效工資的補(bǔ)償渠道，提升基本工資與崗位工資在薪酬總量中的占比。
三是構(gòu)建以預(yù)算績效評價為抓手的國家科研機(jī)構(gòu)投入效能評價體系。針對當(dāng)前國家科研機(jī)構(gòu)預(yù)算績效評價實踐中重復(fù)開展對“事”的績效評價，缺乏對投入效率和投入效果的評價等問題，要切實落實全面實施預(yù)算績效管理的改革要求，基于科技預(yù)算績效評價的3E理論，構(gòu)建整合現(xiàn)有各類科技評價結(jié)果，構(gòu)建以投入效率評價和效果評價為重點的、新的預(yù)算績效評價體系，以回答國家科研機(jī)構(gòu)投入效能問題。
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