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科技部科研條件與財(cái)務(wù)司、財(cái)政部教科文司有關(guān)負(fù)責(zé)人就《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》答記者問(wèn)
來(lái)源： 科技部
作者：南皮縣產(chǎn)學(xué)研科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心
日期：
2014-12-20
為促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，加快實(shí)施國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金），規(guī)范引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)子基金）工作，2014年8月8日，科技部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》（國(guó)科發(fā)財(cái)〔2014〕229號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。近日，科技部科研條件與財(cái)務(wù)司、財(cái)政部教科文司有關(guān)負(fù)責(zé)人就《辦法》有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。
1.《辦法》出臺(tái)的背景和重要意義是什么？
為破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，打破“創(chuàng)新孤島”現(xiàn)象，引導(dǎo)全社會(huì)力量加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，財(cái)政部、科技部于2011年發(fā)布了《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)教〔2011〕289號(hào)），通過(guò)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等方式，支持利用財(cái)政性資金形成的科技成果的轉(zhuǎn)化。今年，科技部、財(cái)政部經(jīng)過(guò)深入調(diào)研，在廣泛征求科研機(jī)構(gòu)、科技人員、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、地方科技和財(cái)政部門(mén)等各方面意見(jiàn)和建議基礎(chǔ)上，印發(fā)了《辦法》。
《辦法》出臺(tái)的重要意義主要體現(xiàn)在：
首先，這是深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì)精神，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的重要作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要舉措。引導(dǎo)基金采用市場(chǎng)化運(yùn)作方式，引導(dǎo)和帶動(dòng)金融資本、民間資本、地方政府和其他投資者共同發(fā)起設(shè)立子基金。子基金充分運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)掘科技成果的市場(chǎng)價(jià)值和科技企業(yè)成長(zhǎng)價(jià)值，提供增值服務(wù)，形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向的投融資新模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
其次，這對(duì)激勵(lì)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，具有重要意義。通過(guò)引導(dǎo)子基金投資，可以加速科技成果更好更快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，支持科技企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更好地發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，加快培育形成我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，適應(yīng)深化財(cái)稅體制改革要求，創(chuàng)新了財(cái)政科技支持方式。將政府引導(dǎo)與市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合，建立中央帶動(dòng)地方、財(cái)政資金引導(dǎo)民間資金的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資本集聚并投向科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用。
第三，這是促進(jìn)科技和金融結(jié)合，改善科技型中小企業(yè)融資環(huán)境，緩解“融資難、融資貴”瓶頸的有效途徑。引導(dǎo)基金設(shè)立子基金，培育和發(fā)展一批以科技成果轉(zhuǎn)化為目的的創(chuàng)業(yè)投資子基金，將增強(qiáng)對(duì)科技企業(yè)的直接投資能力，有效提高直接融資在企業(yè)融資中的比重，引導(dǎo)銀行信貸、資本市場(chǎng)等后續(xù)融資，推動(dòng)形成“接力式”融資的資金鏈條，不斷為企業(yè)做強(qiáng)做大注入資金動(dòng)力，進(jìn)一步改善科技創(chuàng)新的投融資環(huán)境。
為破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，打破“創(chuàng)新孤島”現(xiàn)象，引導(dǎo)全社會(huì)力量加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，財(cái)政部、科技部于2011年發(fā)布了《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)教〔2011〕289號(hào)），通過(guò)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等方式，支持利用財(cái)政性資金形成的科技成果的轉(zhuǎn)化。今年，科技部、財(cái)政部經(jīng)過(guò)深入調(diào)研，在廣泛征求科研機(jī)構(gòu)、科技人員、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、地方科技和財(cái)政部門(mén)等各方面意見(jiàn)和建議基礎(chǔ)上，印發(fā)了《辦法》。
《辦法》出臺(tái)的重要意義主要體現(xiàn)在：
首先，這是深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì)精神，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的重要作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要舉措。引導(dǎo)基金采用市場(chǎng)化運(yùn)作方式，引導(dǎo)和帶動(dòng)金融資本、民間資本、地方政府和其他投資者共同發(fā)起設(shè)立子基金。子基金充分運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)掘科技成果的市場(chǎng)價(jià)值和科技企業(yè)成長(zhǎng)價(jià)值，提供增值服務(wù)，形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向的投融資新模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
其次，這對(duì)激勵(lì)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，具有重要意義。通過(guò)引導(dǎo)子基金投資，可以加速科技成果更好更快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，支持科技企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更好地發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，加快培育形成我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，適應(yīng)深化財(cái)稅體制改革要求，創(chuàng)新了財(cái)政科技支持方式。將政府引導(dǎo)與市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合，建立中央帶動(dòng)地方、財(cái)政資金引導(dǎo)民間資金的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資本集聚并投向科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用。
第三，這是促進(jìn)科技和金融結(jié)合，改善科技型中小企業(yè)融資環(huán)境，緩解“融資難、融資貴”瓶頸的有效途徑。引導(dǎo)基金設(shè)立子基金，培育和發(fā)展一批以科技成果轉(zhuǎn)化為目的的創(chuàng)業(yè)投資子基金，將增強(qiáng)對(duì)科技企業(yè)的直接投資能力，有效提高直接融資在企業(yè)融資中的比重，引導(dǎo)銀行信貸、資本市場(chǎng)等后續(xù)融資，推動(dòng)形成“接力式”融資的資金鏈條，不斷為企業(yè)做強(qiáng)做大注入資金動(dòng)力，進(jìn)一步改善科技創(chuàng)新的投融資環(huán)境。
2.引導(dǎo)基金設(shè)立子基金的運(yùn)作和管理主要有哪些特點(diǎn)？
作為引導(dǎo)基金支持科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式之一，設(shè)立子基金的運(yùn)作和管理充分體現(xiàn)了引導(dǎo)性、市場(chǎng)化和非營(yíng)利性的特點(diǎn)。
在引導(dǎo)性上，通過(guò)政策激勵(lì)，引導(dǎo)金融資本、民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同參與設(shè)立子基金，形成有效資本供給，并通過(guò)建立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)，規(guī)定子基金對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投資比例等措施，引導(dǎo)資本投向財(cái)政資金形成科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
在市場(chǎng)化上，引導(dǎo)基金作為母基金，不直接對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目投資，也不參與子基金的日常管理。子基金完全按照公司法、合伙企業(yè)法的規(guī)定設(shè)立，其運(yùn)營(yíng)交由專(zhuān)業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)負(fù)責(zé)，引導(dǎo)基金與其他出資人根據(jù)出資額享有同等權(quán)利和義務(wù)。
在非營(yíng)利性上，引導(dǎo)基金不以營(yíng)利為目的。在子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金的股東（出資人）在同等條件下優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金所持的子基金股權(quán)或份額。轉(zhuǎn)讓時(shí)，對(duì)于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊(cè)之日起4年內(nèi)（含4年）購(gòu)買(mǎi)的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓?zhuān)?年至6年內(nèi)（含6年）購(gòu)買(mǎi)的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓。對(duì)于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過(guò)20%的收益獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。
作為引導(dǎo)基金支持科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式之一，設(shè)立子基金的運(yùn)作和管理充分體現(xiàn)了引導(dǎo)性、市場(chǎng)化和非營(yíng)利性的特點(diǎn)。
在引導(dǎo)性上，通過(guò)政策激勵(lì)，引導(dǎo)金融資本、民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同參與設(shè)立子基金，形成有效資本供給，并通過(guò)建立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)，規(guī)定子基金對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投資比例等措施，引導(dǎo)資本投向財(cái)政資金形成科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
在市場(chǎng)化上，引導(dǎo)基金作為母基金，不直接對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目投資，也不參與子基金的日常管理。子基金完全按照公司法、合伙企業(yè)法的規(guī)定設(shè)立，其運(yùn)營(yíng)交由專(zhuān)業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)負(fù)責(zé)，引導(dǎo)基金與其他出資人根據(jù)出資額享有同等權(quán)利和義務(wù)。
在非營(yíng)利性上，引導(dǎo)基金不以營(yíng)利為目的。在子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金的股東（出資人）在同等條件下優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金所持的子基金股權(quán)或份額。轉(zhuǎn)讓時(shí)，對(duì)于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊(cè)之日起4年內(nèi)（含4年）購(gòu)買(mǎi)的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓?zhuān)?年至6年內(nèi)（含6年）購(gòu)買(mǎi)的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓。對(duì)于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過(guò)20%的收益獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。
3.引導(dǎo)基金設(shè)立子基金涉及哪些管理主體？各個(gè)管理主體的職責(zé)是什么？
引導(dǎo)基金設(shè)立子基金工作涉及到的管理主體包括科技部和財(cái)政部、引導(dǎo)基金理事會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)。承擔(dān)的職責(zé)具體如下：
(一)科技部、財(cái)政部是引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)制訂引導(dǎo)基金設(shè)立子基金的政策并組織實(shí)施。
(二)引導(dǎo)基金理事會(huì)是引導(dǎo)基金的決策支撐機(jī)構(gòu)，由科技部、財(cái)政部聘請(qǐng)的法律、財(cái)務(wù)、科技、創(chuàng)業(yè)投資、資本市場(chǎng)、銀行信貸等領(lǐng)域的資深專(zhuān)家組成。理事會(huì)依據(jù)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事會(huì)規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提交的盡職調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案進(jìn)行審核，形成審核意見(jiàn)。
(三)受托管理機(jī)構(gòu)受科技部、財(cái)政部委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立子基金的日常管理工作，包括受理申請(qǐng)、進(jìn)行初審、開(kāi)展盡職調(diào)查、提請(qǐng)引導(dǎo)基金理事會(huì)審核調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案、代行出資人職責(zé)、收入收繳、監(jiān)督管理等。目前，科技部、財(cái)政部委托國(guó)家科技風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)發(fā)事業(yè)中心承擔(dān)2014-2015年度受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
引導(dǎo)基金設(shè)立子基金工作涉及到的管理主體包括科技部和財(cái)政部、引導(dǎo)基金理事會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)。承擔(dān)的職責(zé)具體如下：
(一)科技部、財(cái)政部是引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)制訂引導(dǎo)基金設(shè)立子基金的政策并組織實(shí)施。
(二)引導(dǎo)基金理事會(huì)是引導(dǎo)基金的決策支撐機(jī)構(gòu)，由科技部、財(cái)政部聘請(qǐng)的法律、財(cái)務(wù)、科技、創(chuàng)業(yè)投資、資本市場(chǎng)、銀行信貸等領(lǐng)域的資深專(zhuān)家組成。理事會(huì)依據(jù)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事會(huì)規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提交的盡職調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案進(jìn)行審核，形成審核意見(jiàn)。
(三)受托管理機(jī)構(gòu)受科技部、財(cái)政部委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立子基金的日常管理工作，包括受理申請(qǐng)、進(jìn)行初審、開(kāi)展盡職調(diào)查、提請(qǐng)引導(dǎo)基金理事會(huì)審核調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案、代行出資人職責(zé)、收入收繳、監(jiān)督管理等。目前，科技部、財(cái)政部委托國(guó)家科技風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)發(fā)事業(yè)中心承擔(dān)2014-2015年度受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
4.引導(dǎo)基金對(duì)子基金的設(shè)立有哪些要求？
一是出資比例，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定；子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰。
二是基金設(shè)立，發(fā)起設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，募集資金總額不低于10000萬(wàn)元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營(yíng)范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。
通過(guò)增資形式設(shè)立的子基金，要修訂其章程或合伙協(xié)議，將《辦法》對(duì)子基金的有關(guān)要求寫(xiě)入修訂后的章程或合伙協(xié)議。同時(shí)，關(guān)于增資股份或份額的價(jià)格，由受托管理機(jī)構(gòu)與子基金出資人、管理團(tuán)隊(duì)協(xié)商一致后納入子基金增資設(shè)立方案，報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)審核，經(jīng)科技部、財(cái)政部批準(zhǔn)后執(zhí)行。
一是出資比例，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定；子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰。
二是基金設(shè)立，發(fā)起設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，募集資金總額不低于10000萬(wàn)元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營(yíng)范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。
通過(guò)增資形式設(shè)立的子基金，要修訂其章程或合伙協(xié)議，將《辦法》對(duì)子基金的有關(guān)要求寫(xiě)入修訂后的章程或合伙協(xié)議。同時(shí)，關(guān)于增資股份或份額的價(jià)格，由受托管理機(jī)構(gòu)與子基金出資人、管理團(tuán)隊(duì)協(xié)商一致后納入子基金增資設(shè)立方案，報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)審核，經(jīng)科技部、財(cái)政部批準(zhǔn)后執(zhí)行。
5.為保障子基金投資符合有關(guān)政策，對(duì)子基金的投資有哪些要求和限制？
子基金投資于轉(zhuǎn)化國(guó)家科技成果項(xiàng)目庫(kù)中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍，且不低于子基金總額的50%；其他投資方向應(yīng)符合國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。
子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（1）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（2）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（3）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（4）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（5）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（6）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；（7）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
子基金投資于轉(zhuǎn)化國(guó)家科技成果項(xiàng)目庫(kù)中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍，且不低于子基金總額的50%；其他投資方向應(yīng)符合國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。
子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（1）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（2）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（3）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（4）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（5）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（6）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；（7）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
6.設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金采取了哪些措施防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障自身權(quán)益？
一是虧損分擔(dān)，引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
二是撤銷(xiāo)出資，出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意：（1）子基金方案獲得科技部批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的；（2）引導(dǎo)基金向子基金賬戶(hù)撥付資金后，子基金未開(kāi)展投資超過(guò)一年的；（3）子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；（4）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；（5）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
一是虧損分擔(dān)，引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
二是撤銷(xiāo)出資，出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意：（1）子基金方案獲得科技部批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的；（2）引導(dǎo)基金向子基金賬戶(hù)撥付資金后，子基金未開(kāi)展投資超過(guò)一年的；（3）子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；（4）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；（5）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
7.設(shè)立子基金的程序是什么？
設(shè)立子基金的程序包括：（1）申請(qǐng)者向受托管理機(jī)構(gòu)提交子基金申請(qǐng)材料；（2）受托管理機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)、進(jìn)行初審、開(kāi)展盡職調(diào)查、形成盡職調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案并報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)；（3）引導(dǎo)基金理事會(huì)審核受托管理機(jī)構(gòu)提交的材料，形成審核意見(jiàn)；（4）科技部根據(jù)引導(dǎo)基金理事會(huì)的審核意見(jiàn)，對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)于符合設(shè)立條件的，商財(cái)政部同意，向社會(huì)公示無(wú)異議后，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會(huì)公告；（5）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部、財(cái)政部的批準(zhǔn)文件辦理出資設(shè)立子基金的相關(guān)手續(xù)。
設(shè)立子基金的程序包括：（1）申請(qǐng)者向受托管理機(jī)構(gòu)提交子基金申請(qǐng)材料；（2）受托管理機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)、進(jìn)行初審、開(kāi)展盡職調(diào)查、形成盡職調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案并報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)；（3）引導(dǎo)基金理事會(huì)審核受托管理機(jī)構(gòu)提交的材料，形成審核意見(jiàn)；（4）科技部根據(jù)引導(dǎo)基金理事會(huì)的審核意見(jiàn)，對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)于符合設(shè)立條件的，商財(cái)政部同意，向社會(huì)公示無(wú)異議后，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會(huì)公告；（5）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部、財(cái)政部的批準(zhǔn)文件辦理出資設(shè)立子基金的相關(guān)手續(xù)。
8.《辦法》對(duì)子基金出資人有什么規(guī)定？是否要求地方政府推薦或提供配套資金？
《辦法》規(guī)定子基金設(shè)立方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。子基金的出資人既可以是民間資本，也可以是地方政府，還可以是其他愿意出資支持科技成果轉(zhuǎn)化的投資者。不同的出資主體都完全按照自己的意愿，以其合法來(lái)源的資金出資參與子基金的設(shè)立，不需經(jīng)過(guò)地方政府推薦，對(duì)地方政府提供配套資金也沒(méi)有強(qiáng)制要求。
《辦法》規(guī)定子基金設(shè)立方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。子基金的出資人既可以是民間資本，也可以是地方政府，還可以是其他愿意出資支持科技成果轉(zhuǎn)化的投資者。不同的出資主體都完全按照自己的意愿，以其合法來(lái)源的資金出資參與子基金的設(shè)立，不需經(jīng)過(guò)地方政府推薦，對(duì)地方政府提供配套資金也沒(méi)有強(qiáng)制要求。
9.《辦法》對(duì)子基金申請(qǐng)者有什么要求？
在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)都可以作為申請(qǐng)者，向科技部、財(cái)政部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機(jī)會(huì)和談判投資條款，或代表創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關(guān)的管理咨詢(xún)服務(wù)的企業(yè)。其中申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬(wàn)元；申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于500萬(wàn)元。申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。
在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)都可以作為申請(qǐng)者，向科技部、財(cái)政部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機(jī)會(huì)和談判投資條款，或代表創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關(guān)的管理咨詢(xún)服務(wù)的企業(yè)。其中申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬(wàn)元；申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于500萬(wàn)元。申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。
10.境外出資人參與設(shè)立子基金應(yīng)符合哪些規(guī)定？
境外出資人適用《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)的法律法規(guī)，以及《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》等行政主管部門(mén)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)章制度。
國(guó)家及地方政府在上海自貿(mào)區(qū)、深圳前海、珠海橫琴等出臺(tái)的相關(guān)政策規(guī)定亦可做為依據(jù)。
境外出資人適用《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)的法律法規(guī)，以及《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》等行政主管部門(mén)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)章制度。
國(guó)家及地方政府在上海自貿(mào)區(qū)、深圳前海、珠海橫琴等出臺(tái)的相關(guān)政策規(guī)定亦可做為依據(jù)。
11.子基金申請(qǐng)者如何提交申請(qǐng)材料？
（一）子基金申請(qǐng)者登陸引導(dǎo)基金網(wǎng)站www.nfttc.gov.cn，點(diǎn)擊“引導(dǎo)基金申報(bào)平臺(tái)”按鈕，注冊(cè)為投資機(jī)構(gòu)用戶(hù)。
（二）子基金申請(qǐng)者以注冊(cè)用戶(hù)的身份登錄引導(dǎo)基金申報(bào)平臺(tái)，根據(jù)要求填寫(xiě)《子基金申請(qǐng)書(shū)》并上傳相關(guān)附件。
（三）子基金申請(qǐng)者將打印的紙質(zhì)《子基金申請(qǐng)書(shū)》及需提交的其他材料裝訂并郵寄到受托管理機(jī)構(gòu)。
（四）受托管理機(jī)構(gòu)將全年受理申請(qǐng)，不設(shè)置申報(bào)時(shí)間限制。
（五）符合條件的投資機(jī)構(gòu)可以直接申報(bào)，不需任何單位推薦或事前審批。
（一）子基金申請(qǐng)者登陸引導(dǎo)基金網(wǎng)站www.nfttc.gov.cn，點(diǎn)擊“引導(dǎo)基金申報(bào)平臺(tái)”按鈕，注冊(cè)為投資機(jī)構(gòu)用戶(hù)。
（二）子基金申請(qǐng)者以注冊(cè)用戶(hù)的身份登錄引導(dǎo)基金申報(bào)平臺(tái)，根據(jù)要求填寫(xiě)《子基金申請(qǐng)書(shū)》并上傳相關(guān)附件。
（三）子基金申請(qǐng)者將打印的紙質(zhì)《子基金申請(qǐng)書(shū)》及需提交的其他材料裝訂并郵寄到受托管理機(jī)構(gòu)。
（四）受托管理機(jī)構(gòu)將全年受理申請(qǐng)，不設(shè)置申報(bào)時(shí)間限制。
（五）符合條件的投資機(jī)構(gòu)可以直接申報(bào)，不需任何單位推薦或事前審批。
12.出資人的出資承諾達(dá)到多少才可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金？
當(dāng)出資人的出資承諾同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金：（1）主要出資人出具的承諾書(shū)；（2）至少有一個(gè)出資人出資額高于擬申請(qǐng)的引導(dǎo)基金出資額；（3）申請(qǐng)者應(yīng)承諾在子基金成立時(shí)，完成剩余資金的募集。
當(dāng)出資人的出資承諾同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金：（1）主要出資人出具的承諾書(shū)；（2）至少有一個(gè)出資人出資額高于擬申請(qǐng)的引導(dǎo)基金出資額；（3）申請(qǐng)者應(yīng)承諾在子基金成立時(shí)，完成剩余資金的募集。
13.《辦法》對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)有哪些要求？
申請(qǐng)者在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。該管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。
（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)。
（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例。
（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰。
（五）企業(yè)及其高級(jí)管理人員無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
申請(qǐng)者在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。該管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。
（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)。
（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例。
（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰。
（五）企業(yè)及其高級(jí)管理人員無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
14.《辦法》要求子基金管理機(jī)構(gòu)至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例，其中創(chuàng)業(yè)投資成功案例的判定標(biāo)準(zhǔn)是什么？
子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其以往投資情況，提交最能夠體現(xiàn)其核心管理團(tuán)隊(duì)在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域能力和業(yè)績(jī)的案例（至少提交3個(gè)），案例應(yīng)是由核心管理團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)，收益良好或成功退出的投資項(xiàng)目。
子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其以往投資情況，提交最能夠體現(xiàn)其核心管理團(tuán)隊(duì)在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域能力和業(yè)績(jī)的案例（至少提交3個(gè)），案例應(yīng)是由核心管理團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)，收益良好或成功退出的投資項(xiàng)目。
15.引導(dǎo)基金對(duì)子基金的管理措施主要有哪些？
(一)派出代表。引導(dǎo)基金不參與子基金的日常管理，科技部、財(cái)政部委托受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，在實(shí)施投資前3個(gè)工作日告知受托管理機(jī)構(gòu)的派出代表。這里的重大決策是指審議批準(zhǔn)子基金的年度報(bào)告，修改子基金章程或合伙協(xié)議，聘請(qǐng)或更換子基金管理機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、托管銀行，決定子基金的合并、分立、清算等事項(xiàng)，批準(zhǔn)子基金的利潤(rùn)分配方案或彌補(bǔ)虧損方案，審議決定子基金組織形式、名稱(chēng)和注冊(cè)地點(diǎn)的變更，審議決定子基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或中止、終止及解散子基金，審議決定子基金股東或合伙人持有的股權(quán)或份額的轉(zhuǎn)讓事宜以及股東或合伙人變更等事項(xiàng)。
(二)資金托管?？萍疾俊⒇?cái)政部通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式確定若干家銀行作為子基金的托管銀行，對(duì)子基金資金實(shí)行第三方監(jiān)管。托管銀行定期向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告子基金托管資金情況。
(三)信息報(bào)告。受托管理機(jī)構(gòu)通過(guò)檢查、走訪(fǎng)、審計(jì)等方式了解子基金運(yùn)作情況和法律文件變更、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)，并及時(shí)向科技部、財(cái)政部報(bào)告。
(四)績(jī)效評(píng)價(jià)?？萍疾?、財(cái)政部委托引導(dǎo)基金理事會(huì)對(duì)子基金運(yùn)作情況定期開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。
(一)派出代表。引導(dǎo)基金不參與子基金的日常管理，科技部、財(cái)政部委托受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，在實(shí)施投資前3個(gè)工作日告知受托管理機(jī)構(gòu)的派出代表。這里的重大決策是指審議批準(zhǔn)子基金的年度報(bào)告，修改子基金章程或合伙協(xié)議，聘請(qǐng)或更換子基金管理機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、托管銀行，決定子基金的合并、分立、清算等事項(xiàng)，批準(zhǔn)子基金的利潤(rùn)分配方案或彌補(bǔ)虧損方案，審議決定子基金組織形式、名稱(chēng)和注冊(cè)地點(diǎn)的變更，審議決定子基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或中止、終止及解散子基金，審議決定子基金股東或合伙人持有的股權(quán)或份額的轉(zhuǎn)讓事宜以及股東或合伙人變更等事項(xiàng)。
(二)資金托管?？萍疾俊⒇?cái)政部通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式確定若干家銀行作為子基金的托管銀行，對(duì)子基金資金實(shí)行第三方監(jiān)管。托管銀行定期向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告子基金托管資金情況。
(三)信息報(bào)告。受托管理機(jī)構(gòu)通過(guò)檢查、走訪(fǎng)、審計(jì)等方式了解子基金運(yùn)作情況和法律文件變更、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)，并及時(shí)向科技部、財(cái)政部報(bào)告。
(四)績(jī)效評(píng)價(jià)?？萍疾?、財(cái)政部委托引導(dǎo)基金理事會(huì)對(duì)子基金運(yùn)作情況定期開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。
16.什么是國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)？包括哪些科技成果？科技成果如何入庫(kù)和使用？
國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)成果庫(kù)）是由科技部、財(cái)政部對(duì)財(cái)政性資金支持形成的可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化管理的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，是實(shí)施引導(dǎo)基金的信息支撐平臺(tái)，也為全社會(huì)參與科技成果轉(zhuǎn)化提供信息服務(wù)。目前，成果庫(kù)已完成信息系統(tǒng)建設(shè)，收錄了部分科技成果信息。我們正在逐步完善和加快成果庫(kù)建設(shè)。成果庫(kù)網(wǎng)站（www.nstad.cn）已開(kāi)通。
成果庫(kù)的科技成果是指所有利用財(cái)政性資金形成的科技成果，包括國(guó)家（行業(yè)、部門(mén)）科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目）、地方科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目）及其它由事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。這里面既有中央財(cái)政資金資助形成的科技成果，也有地方財(cái)政資金資助形成的科技成果，還有國(guó)有企事業(yè)單位等利用財(cái)政資金研究開(kāi)發(fā)的科技成果。
利用不同渠道財(cái)政性資金形成的科技成果分別通過(guò)以下方式進(jìn)入成果庫(kù)：（1）國(guó)家科技計(jì)劃中的應(yīng)用型項(xiàng)目（課題）產(chǎn)生的成果，成果信息由完成單位向成果庫(kù)提交；（2）行業(yè)、部門(mén)、地方科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目）產(chǎn)生的科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)）科技部門(mén)審核推薦后可進(jìn)入成果庫(kù)；（3）部門(mén)和地方所屬?lài)?guó)有企事業(yè)單位形成的科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)和地方科技部門(mén)審核推薦進(jìn)入成果庫(kù)。（4）引導(dǎo)基金的合作單位在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的符合入庫(kù)條件科技成果，可直接推薦入庫(kù)。
成果庫(kù)信息實(shí)行分級(jí)開(kāi)放：科技成果摘要信息，除涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益和商業(yè)秘密外，向社會(huì)公開(kāi)；科技成果的詳細(xì)信息向引導(dǎo)基金的合作機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)授權(quán)開(kāi)放。
國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)成果庫(kù)）是由科技部、財(cái)政部對(duì)財(cái)政性資金支持形成的可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化管理的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，是實(shí)施引導(dǎo)基金的信息支撐平臺(tái)，也為全社會(huì)參與科技成果轉(zhuǎn)化提供信息服務(wù)。目前，成果庫(kù)已完成信息系統(tǒng)建設(shè)，收錄了部分科技成果信息。我們正在逐步完善和加快成果庫(kù)建設(shè)。成果庫(kù)網(wǎng)站（www.nstad.cn）已開(kāi)通。
成果庫(kù)的科技成果是指所有利用財(cái)政性資金形成的科技成果，包括國(guó)家（行業(yè)、部門(mén)）科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目）、地方科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目）及其它由事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。這里面既有中央財(cái)政資金資助形成的科技成果，也有地方財(cái)政資金資助形成的科技成果，還有國(guó)有企事業(yè)單位等利用財(cái)政資金研究開(kāi)發(fā)的科技成果。
利用不同渠道財(cái)政性資金形成的科技成果分別通過(guò)以下方式進(jìn)入成果庫(kù)：（1）國(guó)家科技計(jì)劃中的應(yīng)用型項(xiàng)目（課題）產(chǎn)生的成果，成果信息由完成單位向成果庫(kù)提交；（2）行業(yè)、部門(mén)、地方科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目）產(chǎn)生的科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)）科技部門(mén)審核推薦后可進(jìn)入成果庫(kù)；（3）部門(mén)和地方所屬?lài)?guó)有企事業(yè)單位形成的科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)和地方科技部門(mén)審核推薦進(jìn)入成果庫(kù)。（4）引導(dǎo)基金的合作單位在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的符合入庫(kù)條件科技成果，可直接推薦入庫(kù)。
成果庫(kù)信息實(shí)行分級(jí)開(kāi)放：科技成果摘要信息，除涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益和商業(yè)秘密外，向社會(huì)公開(kāi)；科技成果的詳細(xì)信息向引導(dǎo)基金的合作機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)授權(quán)開(kāi)放。
17.國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)中的科技成果能否滿(mǎn)足子基金投資需要？是否會(huì)造成子基金投資選擇余地過(guò)小，影響社會(huì)資本參與子基金設(shè)立的積極性？
成果庫(kù)中科技成果的數(shù)量和質(zhì)量成為實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)的關(guān)鍵因素之一。成果庫(kù)的科技成果包括中央、地方利用財(cái)政性資金形成的科技成果。據(jù)《國(guó)家科技計(jì)劃年度報(bào)告2013》統(tǒng)計(jì)，2012年國(guó)家科技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃、973計(jì)劃共申請(qǐng)專(zhuān)利197052項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利15819項(xiàng)；獲得專(zhuān)利授權(quán)74462項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)5334項(xiàng)。全國(guó)范圍內(nèi)財(cái)政性資金支持形成的科技成果多年保持大幅度增長(zhǎng)，可供轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果供給十分豐富。成果庫(kù)涵蓋的科技成果的數(shù)量以及涉及到的技術(shù)領(lǐng)域，足以滿(mǎn)足子基金的投資需求。
子基金在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，一方面可以通過(guò)成果庫(kù)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)檢索科技成果，挖掘投資機(jī)會(huì)；另一方面，也可以通過(guò)成果庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)以外的渠道發(fā)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，只要該科技成果曾獲得中央或地方的財(cái)政資金支持，都可以推薦進(jìn)入成果庫(kù)。通過(guò)上述的雙向選擇，成果庫(kù)為子基金提供了廣闊的投資選擇空間，可以調(diào)動(dòng)社會(huì)資本參與子基金設(shè)立的積極性。
成果庫(kù)中科技成果的數(shù)量和質(zhì)量成為實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)的關(guān)鍵因素之一。成果庫(kù)的科技成果包括中央、地方利用財(cái)政性資金形成的科技成果。據(jù)《國(guó)家科技計(jì)劃年度報(bào)告2013》統(tǒng)計(jì)，2012年國(guó)家科技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃、973計(jì)劃共申請(qǐng)專(zhuān)利197052項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利15819項(xiàng)；獲得專(zhuān)利授權(quán)74462項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)5334項(xiàng)。全國(guó)范圍內(nèi)財(cái)政性資金支持形成的科技成果多年保持大幅度增長(zhǎng)，可供轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果供給十分豐富。成果庫(kù)涵蓋的科技成果的數(shù)量以及涉及到的技術(shù)領(lǐng)域，足以滿(mǎn)足子基金的投資需求。
子基金在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，一方面可以通過(guò)成果庫(kù)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)檢索科技成果，挖掘投資機(jī)會(huì)；另一方面，也可以通過(guò)成果庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)以外的渠道發(fā)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，只要該科技成果曾獲得中央或地方的財(cái)政資金支持，都可以推薦進(jìn)入成果庫(kù)。通過(guò)上述的雙向選擇，成果庫(kù)為子基金提供了廣闊的投資選擇空間，可以調(diào)動(dòng)社會(huì)資本參與子基金設(shè)立的積極性。
18.對(duì)于發(fā)起設(shè)立的子基金，出資人在存續(xù)期第4年至第6年（含）購(gòu)買(mǎi)的引導(dǎo)基金所持有的子基金股權(quán)或份額，轉(zhuǎn)讓金額如何計(jì)算？
《辦法》規(guī)定，對(duì)于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊(cè)之日起4年至6年內(nèi)（含6年）購(gòu)買(mǎi)的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jì)算公式為：
轉(zhuǎn)讓金額=引導(dǎo)基金原始出資額×〔(1+(n-4)×Rn〕
n—轉(zhuǎn)讓時(shí)，子基金已注冊(cè)設(shè)立的時(shí)間，4<n≤6；
Rn—轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率。
《辦法》規(guī)定，對(duì)于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊(cè)之日起4年至6年內(nèi)（含6年）購(gòu)買(mǎi)的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jì)算公式為：
轉(zhuǎn)讓金額=引導(dǎo)基金原始出資額×〔(1+(n-4)×Rn〕
n—轉(zhuǎn)讓時(shí)，子基金已注冊(cè)設(shè)立的時(shí)間，4<n≤6；
Rn—轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率。
19.引導(dǎo)基金投資子基金收入收繳的程序是什么？
引導(dǎo)基金投資子基金的收入按以下程序上繳：
（一）受托管理機(jī)構(gòu)與子基金其他出資人等商議股權(quán)或份額退出、收益分配及清算等事宜，并對(duì)子基金實(shí)施情況的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、受讓子基金股權(quán)或份額申請(qǐng)以及確認(rèn)收入所依據(jù)的相關(guān)資料等進(jìn)行審核。
（二）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)商議及審核結(jié)果，提出引導(dǎo)基金退出及收入收繳實(shí)施方案，報(bào)科技部、財(cái)政部審定。
（三）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部、財(cái)政部的審定意見(jiàn)，辦理股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、收入收繳等手續(xù)，向有關(guān)繳款單位發(fā)送繳款通知。
（四）繳款單位在收到繳款通知后的30日內(nèi)，將應(yīng)繳的引導(dǎo)基金投資子基金收入繳入引導(dǎo)基金在托管銀行開(kāi)設(shè)的指定帳戶(hù)。
引導(dǎo)基金投資子基金的收入按以下程序上繳：
（一）受托管理機(jī)構(gòu)與子基金其他出資人等商議股權(quán)或份額退出、收益分配及清算等事宜，并對(duì)子基金實(shí)施情況的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、受讓子基金股權(quán)或份額申請(qǐng)以及確認(rèn)收入所依據(jù)的相關(guān)資料等進(jìn)行審核。
（二）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)商議及審核結(jié)果，提出引導(dǎo)基金退出及收入收繳實(shí)施方案，報(bào)科技部、財(cái)政部審定。
（三）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部、財(cái)政部的審定意見(jiàn)，辦理股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、收入收繳等手續(xù)，向有關(guān)繳款單位發(fā)送繳款通知。
（四）繳款單位在收到繳款通知后的30日內(nèi)，將應(yīng)繳的引導(dǎo)基金投資子基金收入繳入引導(dǎo)基金在托管銀行開(kāi)設(shè)的指定帳戶(hù)。
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